廈門(mén)證監(jiān)局局長(zhǎng)李永春：開(kāi)展上市公司專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng) 全面提升上市公司質(zhì)量

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）廈門(mén)證監(jiān)局局長(zhǎng)李永春日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，下一步廈門(mén)證監(jiān)局將圍繞《進(jìn)一步推動(dòng)廈門(mén)市上市公司培育和質(zhì)量提升三年行動(dòng)計(jì)劃》，開(kāi)展上市公司專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)，健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)部控制，提高上市公司透明度。 

　　中國(guó)證券報(bào)：廈門(mén)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展離不開(kāi)資本市場(chǎng)的支持，廈門(mén)資本市場(chǎng)發(fā)展情況如何？ 

　　李永春：近年來(lái)，廈門(mén)資本市場(chǎng)發(fā)展迅速。近五年廈門(mén)上市公司增加21家，增長(zhǎng)68%，新三板掛牌公司增加108家，增長(zhǎng)600%，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)數(shù)量增長(zhǎng)67%，私募基金管理人數(shù)量增長(zhǎng)640%。截至 2020年7月底，廈門(mén)市境內(nèi)上市公司有52家，占全省上市公司的36.36%，總市值5992.64億元，總股本315.87億股；新三板掛牌企業(yè)126家，證券期貨公司3家，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)176家，私募基金管理人355家，管理基金1100只，管理規(guī)模（實(shí)繳規(guī)模）超800億元。2020年全市上市公司實(shí)現(xiàn)直接融資147億元，其中股權(quán)融資27.78億元，債權(quán)融資119.21億元，有力支持了地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 

　　中國(guó)證券報(bào)：資本市場(chǎng)正深化以注冊(cè)制為核心的市場(chǎng)化改革，新股發(fā)行常態(tài)化，廈門(mén)轄區(qū)企業(yè)儲(chǔ)備情況如何？ 

　　李永春：去年以來(lái)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和廈門(mén)市委市政府的領(lǐng)導(dǎo)下，廈門(mén)證監(jiān)局與廈門(mén)市金融局等部門(mén)一道持續(xù)做好上市后備企業(yè)培育工作，協(xié)助解決企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)和上市過(guò)程中的具體問(wèn)題，引導(dǎo)企業(yè)抓住科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板改革的有利時(shí)機(jī)，盡快對(duì)接資本市場(chǎng)。一是推動(dòng)并協(xié)助全市出臺(tái)《進(jìn)一步推動(dòng)廈門(mén)市上市公司培育和質(zhì)量提升三年計(jì)劃》，通過(guò)完善上市后備企業(yè)培育工作機(jī)制，讓更多有實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)，將后備企業(yè)培育工作任務(wù)分解至各個(gè)部門(mén)，形成上下貫通、層層負(fù)責(zé)的責(zé)任鏈條。二是圍繞復(fù)工復(fù)產(chǎn)情況、企業(yè)業(yè)績(jī)影響、上市申報(bào)進(jìn)度、惠企政策效果反饋等方面，對(duì)轄區(qū)27家重點(diǎn)擬上市企業(yè)逐一開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查與電話訪談，形成調(diào)研報(bào)告報(bào)送市政府，全力推動(dòng)企業(yè)防疫發(fā)展“兩不誤”。同時(shí)，積極配合出臺(tái)金融支持疫情防控的政策文件，及時(shí)將政策傳導(dǎo)、講解到位。三是啟用“擬上市輔導(dǎo)監(jiān)管信息系統(tǒng)”，通過(guò)線上遠(yuǎn)程辦理上市輔導(dǎo)材料接收和信息反饋，第一時(shí)間制訂、公開(kāi)新三板公開(kāi)發(fā)行輔導(dǎo)驗(yàn)收申報(bào)指南，明晰備案、驗(yàn)收等辦事流程，做到疫情防控“不見(jiàn)面”、輔導(dǎo)工作“不減速”。

　　中國(guó)證券報(bào)：近年來(lái)廈門(mén)公司首發(fā)上市及融資情況如何？ 

　　 中國(guó)證券報(bào)：廈門(mén)上市公司復(fù)工復(fù)產(chǎn)情況如何？   

　　李永春：整體而言，全市上市公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，隨著國(guó)內(nèi)疫情企穩(wěn)，復(fù)工復(fù)產(chǎn)有序推進(jìn)，受影響程度可控。 

　　疫情發(fā)生以來(lái)，廈門(mén)證監(jiān)局始終秉承監(jiān)管與服務(wù)并舉的原則，深入聯(lián)系企業(yè)，逐一收集上市公司在疫情發(fā)展各階段面臨的不同困難，先后形成5份專(zhuān)題調(diào)研向證監(jiān)會(huì)及市政府反饋，并提出建設(shè)性意見(jiàn)；第一時(shí)間宣傳資本市場(chǎng)相關(guān)惠企政策，鼓勵(lì)公司以資本市場(chǎng)為渠引入“活水”，“遠(yuǎn)程會(huì)診”幫助公司解決信息披露難題；配合市政府、金融委福建省協(xié)調(diào)機(jī)制等出臺(tái)政策文件10余項(xiàng)，幫助市場(chǎng)主體用好用足政策。 

　　多舉措提高上市公司質(zhì)量 

　　中國(guó)證券報(bào)：廈門(mén)證監(jiān)局在提高上市公司質(zhì)量方面做了哪些工作？廈門(mén)地區(qū)存量上市公司的質(zhì)量情況如何？ 

　　李永春：一是增強(qiáng)合力，營(yíng)造質(zhì)量提升有利環(huán)境。推動(dòng)市政府出臺(tái)指導(dǎo)性文件。廈門(mén)證監(jiān)局多次向市政府通報(bào)轄區(qū)上市公司總體情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，與相關(guān)部門(mén)建立協(xié)調(diào)機(jī)制，主動(dòng)幫助上市公司解決發(fā)展難題。近期，廈門(mén)市政府辦公廳正式轉(zhuǎn)發(fā)了廈門(mén)證監(jiān)局和廈門(mén)市金融監(jiān)管局《關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)廈門(mén)市上市公司培育和質(zhì)量提升三年行動(dòng)計(jì)劃》，并將目標(biāo)納入到區(qū)級(jí)政府的考核中，為轄區(qū)上市公司發(fā)展?fàn)I造良好的政策環(huán)境。 

　　二是夯實(shí)基礎(chǔ)，督促上市公司規(guī)范發(fā)展。廈門(mén)證監(jiān)局利用現(xiàn)場(chǎng)檢查和走訪的機(jī)會(huì)，向上市公司高管宣講治理準(zhǔn)則新要求，督促上市公司自查自糾，各公司共查擺出問(wèn)題20多項(xiàng)，提出相關(guān)完善措施近50項(xiàng)，內(nèi)部治理和控制水平得到整體提高。持續(xù)抓好“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管，對(duì)新上市公司及存量上市公司變更后的實(shí)際控制人、大股東及董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”及時(shí)開(kāi)展“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)，加強(qiáng)案例警示教育，提高“關(guān)鍵少數(shù)”敬畏“上市”的意識(shí)，壓實(shí)合規(guī)責(zé)任。同時(shí)，抓好新證券法學(xué)習(xí)，對(duì)轄區(qū)上市公司董監(jiān)高進(jìn)行“云培訓(xùn)”，并組織實(shí)際控制人、控股股東、董監(jiān)高等近800人進(jìn)行新證券法線上知識(shí)測(cè)試。持續(xù)做好股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)防范處置，緊盯股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)守住風(fēng)險(xiǎn)底線，積極協(xié)調(diào)市政府進(jìn)行紓困救助，推動(dòng)相關(guān)主體主動(dòng)壓降質(zhì)押比率。2018年10月以來(lái)，轄區(qū)未再新增高比例質(zhì)押上市公司數(shù)量，存量股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)公司已化解過(guò)半，總體風(fēng)險(xiǎn)得到較好的控制。 

　　三是精準(zhǔn)施策，“抓兩頭、促中間”提升質(zhì)量。一司一策，對(duì)癥下藥，從公司治理、信息披露、經(jīng)營(yíng)質(zhì)量、重大風(fēng)險(xiǎn)等多個(gè)維度，對(duì)轄區(qū)50家上市公司進(jìn)行逐家畫(huà)像。主動(dòng)加強(qiáng)與市國(guó)資委的協(xié)作，推動(dòng)將優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入國(guó)有上市公司或?qū)崿F(xiàn)整體上市，提升國(guó)有上市公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，并進(jìn)一步做好股份回購(gòu)政策的宣傳，推動(dòng)若干國(guó)有企業(yè)通過(guò)設(shè)立發(fā)展基金、股份回購(gòu)、大股東增持等方式穩(wěn)定上市公司股價(jià)。目前，廈門(mén)國(guó)貿(mào)等3家公司已被納入全國(guó)國(guó)企改革“雙百行動(dòng)”名單。 

　　中國(guó)證券報(bào)：下一步廈門(mén)證監(jiān)局的工作重點(diǎn)有哪些？ 

　　李永春：一是加大金融支持力度。繼續(xù)做好上市后備企業(yè)培育工作，引導(dǎo)企業(yè)抓住科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板改革的有利時(shí)機(jī)，盡快對(duì)接資本市場(chǎng)。指導(dǎo)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)積極發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，深化對(duì)產(chǎn)業(yè)客戶(hù)大宗商品、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的服務(wù)，助力企業(yè)通過(guò)套期保值穩(wěn)健生產(chǎn)。加強(qiáng)私募股權(quán)機(jī)構(gòu)與防疫相關(guān)的醫(yī)療設(shè)備、疫苗藥品生產(chǎn)企業(yè)的研發(fā)對(duì)接，加強(qiáng)資金募集和投入效率。 

　　二是提升上市公司質(zhì)量。圍繞《進(jìn)一步推動(dòng)廈門(mén)市上市公司培育和質(zhì)量提升三年行動(dòng)計(jì)劃》，開(kāi)展上市公司專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)，健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)部控制，提高上市公司透明度。指導(dǎo)上市公司充分利用再融資新規(guī)，擴(kuò)大股權(quán)融資，壯大資本實(shí)力，推動(dòng)重點(diǎn)民企通過(guò)并購(gòu)重組發(fā)展壯大，結(jié)合國(guó)有企業(yè)混合所有制改革，提升國(guó)有上市公司質(zhì)量。 

　　三是防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，包括協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)積極給予上市公司大股東流動(dòng)性支持，對(duì)于股價(jià)連續(xù)下跌的情況，適當(dāng)放寬補(bǔ)倉(cāng)期限和補(bǔ)倉(cāng)資產(chǎn)類(lèi)型，防范質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)；做好債券違約風(fēng)險(xiǎn)排查，加強(qiáng)信息共享，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、化解，避免引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)；持續(xù)加大對(duì)“偽私募”、場(chǎng)外配資等非法證券期貨活動(dòng)的打擊力度，加強(qiáng)杠桿資金監(jiān)測(cè)；加大對(duì)“蹭熱點(diǎn)”等炒作行為的重點(diǎn)監(jiān)控，及時(shí)亮劍，釋放嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)。 

　　四是強(qiáng)化投資者利益保護(hù)。繼續(xù)開(kāi)展新證券法的學(xué)習(xí)宣傳貫徹，利用多渠道開(kāi)展投資者教育。做好信訪舉報(bào)處理，發(fā)揮金融司法協(xié)同中心和金融糾紛調(diào)解工作站的作用，有效維護(hù)投資者權(quán)益。