第十八屆3·15投資者維權(quán)網(wǎng)上咨詢活動(dòng)問答精選
■ 深交所“同舟共濟(jì)戰(zhàn)疫情，理性投資克時(shí)艱”系列活動(dòng)
3月13日上午，深交所聯(lián)合中國(guó)結(jié)算深圳分公司、深圳市全景網(wǎng)絡(luò)有限公司成功舉辦第十八屆“3·15投資者維權(quán)網(wǎng)上咨詢”活動(dòng)，幫助投資者增強(qiáng)維權(quán)意識(shí)，倡導(dǎo)理性投資、價(jià)值投資理念。本次網(wǎng)上咨詢活動(dòng)是深交所“同舟共濟(jì)戰(zhàn)疫情，理性投資克時(shí)艱”系列活動(dòng)之一，吸引了廣大投資者積極參與，共收到投資者提問270條，咨詢內(nèi)容涉及證券投資管理業(yè)務(wù)的方方面面。深交所及中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)所有問題認(rèn)真進(jìn)行在線解答�，F(xiàn)精選其中部分內(nèi)容，以饗讀者。
問：新修訂的《證券法》第四十八條規(guī)定：“上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易�！闭�(qǐng)問，若某上市公司在2020年3月1日新修訂的《證券法》施行前正好處于暫停上市期間，而修訂后的《證券法》又取消了暫停上市制度，該上市公司是否直接按照新規(guī)定被終止上市？
答：新《證券法》第四十七條、第四十八條明確由證券交易所對(duì)證券上市條件和終止上市情形作出具體規(guī)定。在本所對(duì)上市和退市相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則予以修訂前，公司申請(qǐng)股票及可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市、本所上市公司股票及可轉(zhuǎn)換公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市等事宜，仍按照現(xiàn)行《股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
問：中小板上市公司因欺詐發(fā)行強(qiáng)制退市能否重新上市？
答：根據(jù)《深圳證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法（2018年修訂）》第八條規(guī)定，公司因觸及欺詐發(fā)行強(qiáng)制退市情形，其股票被強(qiáng)制終止上市的，不得申請(qǐng)重新上市。
問：上市公司能以微博、微信或互動(dòng)易回復(fù)代替公告進(jìn)行信息披露嗎？
答：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》要求，上市公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送證券交易所登記，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體發(fā)布。信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。
問：融資融券證券賬戶是否能買入所有深市上市證券？
答：根據(jù)《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，投資者信用證券賬戶不得用于買入或轉(zhuǎn)入除可充抵保證金證券范圍以外的證券，其中，投資者信用證券賬戶可融資買入或融券賣出的證券范圍僅限于標(biāo)的證券。可充抵保證金證券、標(biāo)的證券由本所確定并向市場(chǎng)公布，投資者參與交易的證券公司公布的上述名單，不得超出本所公布的范圍。
問：投資者交易、申贖跨市場(chǎng)股票ETF時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？
答：根據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購(gòu)贖回實(shí)施細(xì)則（2019年修訂）》第四十條規(guī)定，投資者交易、申贖跨市場(chǎng)股票ETF時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（一）當(dāng)日競(jìng)價(jià)買入的ETF份額，當(dāng)日可以贖回；當(dāng)日大宗買入的ETF份額，次一交易日可以贖回；
�。ǘ┊�(dāng)日通過本所申購(gòu)的ETF份額，當(dāng)日可以競(jìng)價(jià)賣出，次一交易日可以贖回或者大宗賣出；
�。ㄈ┊�(dāng)日通過本所贖回得到的股票，當(dāng)日可以競(jìng)價(jià)賣出，次一交易日可以用于申購(gòu)ETF份額或者大宗賣出；
�。ㄋ模┊�(dāng)日競(jìng)價(jià)買入的股票，當(dāng)日可以用于申購(gòu)ETF份額；當(dāng)日大宗買入的股票，次一交易日可以用于申購(gòu)ETF份額；
（五）當(dāng)日通過登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申購(gòu)的ETF份額，在交收前不得賣出或者贖回。
問：新股申購(gòu)中簽后沒有足額繳款，后續(xù)有什么影響？
答：根據(jù)《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2018年修訂）》第二十一條規(guī)定，投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。
問：深交所主要對(duì)哪些證券交易事項(xiàng)予以重點(diǎn)監(jiān)控？采取的措施有哪些？
答：根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定，本所對(duì)證券交易中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：
�。ㄒ唬┥嫦觾�(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為；
�。ǘ┳C券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；
�。ㄈ┛赡苡绊懽C券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為；
�。ㄋ模┳C券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形；
�。ㄎ澹┍舅J(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。
根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》第6.8條規(guī)定，對(duì)上述所列重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)中情節(jié)嚴(yán)重的行為，本所可以視情況采取下列措施：
（一）口頭或書面警示；
（二）約見談話；
�。ㄈ┮筇峤粫娉兄Z；
�。ㄋ模┫拗葡嚓P(guān)證券賬戶交易；
�。ㄎ澹┥蠄�(bào)證監(jiān)會(huì)。
問：“深交所官網(wǎng)—市場(chǎng)數(shù)據(jù)—電子期刊—統(tǒng)計(jì)月報(bào)—成交概況”欄目中的股票成交金額是否包含上市公司回購(gòu)股份的交易額？
答：“深交所官網(wǎng)—市場(chǎng)數(shù)據(jù)—電子期刊—統(tǒng)計(jì)月報(bào)—成交概況”欄目中的股票成交金額包含上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式和大宗交易方式回購(gòu)股份的金額。
�。庳�(zé)聲明：本欄目問答僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。深圳證券交易所力求本欄目問答所涉信息準(zhǔn)確可靠，但并不對(duì)其準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做出任何保證，對(duì)因使用本欄目問答引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任。）
