中國證監(jiān)會首席律師焦津洪：資本市場法律體系“四梁八柱”基本建成

　　中國證監(jiān)會首席律師焦津洪日前在“第二十六屆（2022年度）中國資本市場論壇”上表示，資本市場法治建設(shè)取得突破性進(jìn)展，資本市場法律體系“四梁八柱”基本建成。

　　焦津洪指出，2021年證監(jiān)會依法從重從快查辦重點地區(qū)重點領(lǐng)域的典型案件。2021年新啟動調(diào)查案件323起，重點打擊了以市值管理為名，行市場操縱之實等市場各方面比較關(guān)注的惡性違法行為，會同公安機(jī)關(guān)查獲多起操縱市場重大案件，向公安機(jī)關(guān)移送和通報涉嫌犯罪案件線索177起，移送犯罪嫌疑人419人，移送案件線索的數(shù)量比上一年大幅度增加。

　　“科學(xué)完備的法律制度是資本市場功能發(fā)揮的基礎(chǔ)，證監(jiān)會始終高度重視資本市場法律制度建設(shè)�！苯菇蚝榻榻B，目前，以公司法、證券法、證券投資基金法等法律為核心，以刑法、企業(yè)破產(chǎn)法為支撐，以行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章、規(guī)范性文件為主干，以證券期貨交易所、登記結(jié)算公司、行業(yè)協(xié)會自律規(guī)則為配套的具有中國特色的中國資本市場法律體系已經(jīng)形成。

　　焦津洪說，2021年底，與資本市場相關(guān)的法律、行政法規(guī)，包括司法解釋等規(guī)范性文件有兩千余件，資本市場總體實現(xiàn)了有法可依、有章可循。其中，最高人民法院出臺了證券糾紛代表人訴訟司法解釋，即證券集體訴訟司法解釋，虛假陳述民事案件司法解釋基本上完成修訂。資本市場基礎(chǔ)性制度得到了體系化完善與升級，行政處罰、民事賠償、刑事懲戒相互銜接立體化的法律責(zé)任體系更加成熟、更加定型。

　　焦津洪指出，資本市場違法違規(guī)的成本大幅度提高，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的體制機(jī)制加速健全。去年中辦、國辦印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，圍繞完善資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系，健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制等七個方面，提出了27條具體舉措，這在中國資本市場30多年的歷史上還是首次。

　　焦津洪表示，證監(jiān)會和相關(guān)部門高度重視《意見》的貫徹落實，經(jīng)過近一年的努力，《意見》中的大部分任務(wù)均取得重要進(jìn)展。一是打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組成立，并召開了第一次會議。二是最高檢駐證監(jiān)會檢察室正式掛牌成立。三是依法從重從快查辦重點地區(qū)重點領(lǐng)域的典型案件。四是首例證券集體訴訟判決生效，高效執(zhí)行，標(biāo)志著資本市場法治建設(shè)和投資者保護(hù)進(jìn)入新階段。五是誠信建設(shè)水平進(jìn)一步提高，資本市場誠信約束和激勵機(jī)制不斷加強(qiáng)。

　　焦津洪強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)法治政府建設(shè)，保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展，維護(hù)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展，必須始終堅持依法治市、依法監(jiān)管，要讓市場參與各方對市場的制度規(guī)則有穩(wěn)定預(yù)期，讓廣大投資者對監(jiān)管執(zhí)法有信心。

　　他介紹，近年來，證監(jiān)會在法治政府建設(shè)方面取得一些成效。一是完善立法工作機(jī)制，行政立法的規(guī)范性和透明度得到提升，自2020年以來分五批打包清理了172件制度文件。二是推動出臺行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。三是切實履行行政復(fù)議案件辦理職責(zé)，2021年證監(jiān)會共辦理行政復(fù)議案件243件。四是積極做好證券期貨行業(yè)普法工作，在法治宣傳教育的第七個五年規(guī)劃期間，對普通投資者、市場機(jī)構(gòu)開展各類培訓(xùn)3000余場，累計4000余萬人參加，投放各類投教產(chǎn)品1600萬余份。

　　焦津洪表示，下一步，證監(jiān)會將堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，堅持穩(wěn)字當(dāng)頭，穩(wěn)中求進(jìn)，持續(xù)加強(qiáng)資本市場法治建設(shè)，為加快建設(shè)一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅實的法治保障。