因未按期披露年報等 宏馬物流被出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站1月9日發(fā)布關(guān)于對江蘇宏馬物流股份有限公司及湯建平、宋蘇云采取出具警示函措施的決定。

　　江蘇證監(jiān)局指出，近期，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對江蘇宏馬物流股份有限公司（以下簡稱宏馬物流或公司）進行了檢查，發(fā)現(xiàn)上述當事人存在以下問題。

　　具體來看，包括內(nèi)部控制制度不健全、財務(wù)基礎(chǔ)薄弱，部分主營業(yè)務(wù)收入、暫估收入、成本確認依據(jù)不足，缺少對賬單、托運單等依據(jù)文件。

　　對關(guān)聯(lián)方丹陽市東恒勞務(wù)服務(wù)有限公司、安徽安星物流有限公司、安徽天齊物流有限公司、江蘇宏福物流有限公司和相關(guān)關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定履行內(nèi)部審議程序和信息披露義務(wù)。

　　宏馬物流實際控制人、董事長、總經(jīng)理湯建平向投資者私下轉(zhuǎn)讓宏馬物流股權(quán)，所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)一直處于代持狀態(tài)，導(dǎo)致公司股權(quán)不明晰，公司未在2019年至2022年定期報告等文件中進行披露。

　　截至2022年4月30日，宏馬物流未按期披露2021年年度報告。

　　宏馬物流上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三條、第十二條、第十三條、第二十條第一款，以及《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十二條的相關(guān)規(guī)定。

　　公司董事長、總經(jīng)理湯建平未忠實、勤勉地履行職責(zé)，對公司上述違規(guī)行為負有責(zé)任，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條第二款、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規(guī)定。

　　公司董事會秘書宋蘇云未忠實、勤勉地履行職責(zé)，對公司未按期披露年報的違規(guī)行為負有責(zé)任，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條第二款、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規(guī)定。

　　根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十五條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對上述當事人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　“你們應(yīng)加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，建立健全和嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制制度、財務(wù)制度、公司治理制度，依法履行非上市公眾公司的信息披露義務(wù)，確保公司信息披露真實、準確、完整、及時。”江蘇證監(jiān)局指出。