北京證監(jiān)局：以注冊(cè)制改革為牽引 努力推動(dòng)首都資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）北京證監(jiān)局4月17日消息，北京證監(jiān)局當(dāng)日召開(kāi)轄區(qū)上市公司2023年監(jiān)管工作會(huì)議，傳達(dá)證監(jiān)會(huì)2023年系統(tǒng)工作會(huì)議精神，系統(tǒng)回顧轄區(qū)2022年和過(guò)去5年的上市公司監(jiān)管工作，客觀(guān)分析當(dāng)前面臨的新形勢(shì)，通報(bào)轄區(qū)上市公司存在的突出問(wèn)題、分析問(wèn)題成因，部署上市公司監(jiān)管重點(diǎn)工作。轄區(qū)460家上市公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董秘等“關(guān)鍵少數(shù)”約1400人參加了會(huì)議。

　　北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤傳達(dá)了證監(jiān)會(huì)2023年系統(tǒng)工作會(huì)議精神，回顧了5年來(lái)轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作。她指出，過(guò)去5年極不尋常、極不平凡，轄區(qū)上市公司依托資本市場(chǎng)，整體發(fā)展穩(wěn)健，公司數(shù)量和規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，上市公司質(zhì)量明顯提升，結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，市場(chǎng)活力和韌性顯著增強(qiáng)。主要體現(xiàn)在：一是注冊(cè)制已成為轄區(qū)企業(yè)登陸資本市場(chǎng)的主要方式。轄區(qū)累計(jì)97家公司通過(guò)注冊(cè)制在滬深交易所首發(fā)上市，占轄區(qū)同期首發(fā)上市企業(yè)總數(shù)的63%，占融資總額的近四成。二是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力顯著提升。滬深交易所首發(fā)上市企業(yè)數(shù)量由2018年的8家增長(zhǎng)到近三年年均39家，五年來(lái)累計(jì)首發(fā)上市共155家，占轄區(qū)上市公司總數(shù)三分之一以上，融資總額超2.2萬(wàn)億元。三是上市公司質(zhì)量穩(wěn)步提升。轄區(qū)滬深交易所上市公司已增至445家，占全國(guó)上市公司總數(shù)的9%，在證監(jiān)會(huì)各轄區(qū)排名第三，總股本占全國(guó)近40%，總市值占比約20%，均穩(wěn)居全國(guó)首位。2018年至2021年上市公司整體營(yíng)業(yè)收入、歸母凈利潤(rùn)均保持10%的復(fù)合增長(zhǎng)率，盈利能力持續(xù)提升。

　　賈文勤在分析當(dāng)前轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展面臨的新形勢(shì)時(shí)強(qiáng)調(diào)，面對(duì)復(fù)雜嚴(yán)峻的內(nèi)外部環(huán)境，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持底線(xiàn)思維，增強(qiáng)憂(yōu)患意識(shí)，始終保持頭腦清醒；要善于發(fā)現(xiàn)和抓住機(jī)遇，在新時(shí)期新階段爭(zhēng)取更大的發(fā)展。在當(dāng)前形勢(shì)下，上市公司實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展需要提升五方面能力，即：抓基礎(chǔ)，進(jìn)一步提升治理能力；強(qiáng)主業(yè)，進(jìn)一步提升競(jìng)爭(zhēng)能力；育長(zhǎng)板，進(jìn)一步提升創(chuàng)新能力；增韌性，進(jìn)一步提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力；重效益，進(jìn)一步提升回報(bào)能力。

　　北京證監(jiān)局一級(jí)巡視員徐彬通報(bào)了2022年度轄區(qū)出現(xiàn)的公司治理、信息披露、違規(guī)交易等方面的突出問(wèn)題，充分揭示了財(cái)務(wù)造假、惡意規(guī)避退市、資金占用和違規(guī)擔(dān)保等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，還特別指出個(gè)別上市公司配合財(cái)務(wù)造假、無(wú)序并購(gòu)等市場(chǎng)亂象。他強(qiáng)調(diào)上述問(wèn)題的形成，主要可以歸因于“四缺四不”，即關(guān)鍵少數(shù)合規(guī)意識(shí)“缺失”，履職盡責(zé)不夠；大股東制衡角色“缺位”，有效監(jiān)督不足；內(nèi)部治理管控“缺欠”，機(jī)制建設(shè)不力；風(fēng)險(xiǎn)抵御能力“缺乏”，核心主業(yè)不清。他特別指出，北京證監(jiān)局將構(gòu)建以現(xiàn)場(chǎng)檢查為中心節(jié)點(diǎn)，有機(jī)銜接年報(bào)監(jiān)管、移交稽查的監(jiān)管工具鏈，常態(tài)化打擊財(cái)務(wù)造假，并進(jìn)一步部署了退市監(jiān)管、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、提升公司治理成效、做好監(jiān)管服務(wù)等重點(diǎn)工作。

　　2023年是全面貫徹落實(shí)黨的二十大精神的開(kāi)局之年，也是新一輪提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)的開(kāi)局之年。北京證監(jiān)局表示，將以注冊(cè)制改革為牽引，努力推動(dòng)首都資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，為建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)作出新的貢獻(xiàn)。