遼寧證監(jiān)局召開轄區(qū)2023年證券期貨經營機構監(jiān)管座談會

　　中證網訊（記者 宋維東）4月20日，遼寧證監(jiān)局召開轄區(qū)2023年證券期貨經營機構監(jiān)管座談會，傳達證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議和機構監(jiān)管工作會議精神，回顧過去一年機構監(jiān)管工作，研判了行業(yè)發(fā)展面臨的形勢，部署了2023年重點工作任務并提出具體要求。遼寧證監(jiān)局黨委書記、局長于海聯出席會議并以《推進監(jiān)管轉型 提升監(jiān)管效能 努力促進轄區(qū)證券期貨業(yè)高質量發(fā)展》為題發(fā)表講話。遼寧證券業(yè)協(xié)會、轄區(qū)證券期貨經營機構、投資咨詢公司、基金機構負責人等200余人線上線下參會。

　　會議指出，過去一年，遼寧證監(jiān)局堅決貫徹落實黨中央、證監(jiān)會黨委決策部署，聚精會神強監(jiān)管、嚴執(zhí)法、防風險、促發(fā)展，監(jiān)管工作取得了新成效。重點風險問題穩(wěn)妥化解，個案風險處置圓滿收官；服務實體經濟發(fā)展穩(wěn)中有進，轄區(qū)機構總體實現穩(wěn)健經營；監(jiān)管效能明顯提升，投資者保護工作扎實推進。

　　會議強調，2023年是全面貫徹黨的二十大精神的開局之年，轄區(qū)證券期貨經營機構監(jiān)管工作要堅決貫徹落實黨中央、國務院決策部署和證監(jiān)會黨委工作要求，堅持穩(wěn)中求進工作總基調，突出功能發(fā)揮，扎實服務全面注冊制改革；突出提質增效，支持轄區(qū)機構業(yè)務發(fā)展；突出風險防控，扎實做好機構監(jiān)管工作；突出問責追責，促進市場主體知敬畏、守底線；突出綜合施策，推進行業(yè)文化建設。

　　會議要求，轄區(qū)證券期貨經營機構要適應新形勢、新任務、新要求，強化高質量發(fā)展的主體責任，做到“四個堅持”，即堅持黨建引領，全面提升公司治理水平；堅持穩(wěn)字當頭，切實維護市場平穩(wěn)運行；堅持服務至上，保障投資者合法權益；堅持規(guī)范發(fā)展，筑牢合規(guī)風控防線。

　　會上，四家證券機構分別從服務實體經濟、財富管理業(yè)務、合規(guī)管理、投資者教育等方面進行了經驗交流。會議還就證券經紀業(yè)務、廉潔從業(yè)風險防范開展了專題培訓，圍繞進一步推動行業(yè)高質量發(fā)展征求了意見建議。