證監(jiān)會(huì)持續(xù)加大證券期貨違法行為打擊力度

　　原標(biāo)題：

　　加大科技監(jiān)管應(yīng)用 不斷提升線索發(fā)現(xiàn)的敏感度和精準(zhǔn)度

　　證監(jiān)會(huì)持續(xù)加大證券期貨違法行為打擊力度

　　證監(jiān)會(huì)5月15日發(fā)布證監(jiān)會(huì)2023年執(zhí)法情況綜述，并明確2024年執(zhí)法工作重點(diǎn)。2024年，證監(jiān)會(huì)將從嚴(yán)打擊嚴(yán)重危害市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、侵害投資者合法權(quán)益、社會(huì)影響惡劣、群眾反映強(qiáng)烈的證券期貨市場(chǎng)違法行為，為加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)保駕護(hù)航。

　　“零容忍”打擊高壓態(tài)勢(shì)不斷鞏固

　　2023年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)“零容忍”打擊各類違法違規(guī)行為，努力做到監(jiān)管執(zhí)法“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，全力維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供有力法治保障。

　　2023年，證監(jiān)會(huì)查辦證券期貨違法案件717件，同比增長(zhǎng)19%；作出行政處罰539件，同比增長(zhǎng)40%，處罰責(zé)任主體1073人（家）次，同比增長(zhǎng)43%；市場(chǎng)禁入103人，同比增長(zhǎng)47%；罰沒(méi)63.89億元，同比增長(zhǎng)140%；向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件和線索118件，有力維護(hù)資本市場(chǎng)運(yùn)行秩序，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，打擊證券期貨違法行為工作成效持續(xù)彰顯，“零容忍”打擊高壓態(tài)勢(shì)不斷鞏固。

　　緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，著力鏟除欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等資本市場(chǎng)“毒瘤”，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。2023年，證監(jiān)會(huì)查處的上市公司中32家已被強(qiáng)制退市，向公安機(jī)關(guān)移送相關(guān)涉嫌犯罪上市公司42家。澤達(dá)易盛、紫晶存儲(chǔ)欺詐發(fā)行案中，公司及責(zé)任人分別被證監(jiān)會(huì)處以14250萬(wàn)元、9071萬(wàn)元罰款，公安機(jī)關(guān)對(duì)十余名責(zé)任人員采取刑事強(qiáng)制措施，兩家公司均因重大違法強(qiáng)制退市，投資者獲得超過(guò)13億元民事賠償，對(duì)敢于以身試法的上市公司形成強(qiáng)大執(zhí)法震懾。

　　緊盯不勤勉、未盡責(zé)，壓緊壓實(shí)“看門人”責(zé)任，督促引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。2023年，共對(duì)25家中介機(jī)構(gòu)、94名從業(yè)人員作出行政處罰。在依法適用“財(cái)產(chǎn)罰”之外，用足用好法律賦權(quán)，探索適用“資格罰”。如對(duì)中天華茂會(huì)計(jì)師事務(wù)所在東方網(wǎng)力年報(bào)審計(jì)執(zhí)業(yè)中未勤勉盡責(zé)行為，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入并處以5倍罰款，暫停其從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)6個(gè)月；對(duì)為勝通集團(tuán)發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責(zé)的國(guó)海證券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人孫某，采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　緊盯“內(nèi)外勾結(jié)”“監(jiān)守自盜”“慣犯累犯”，對(duì)違規(guī)減持、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易保持高壓執(zhí)法態(tài)勢(shì)，積極營(yíng)造公平透明可預(yù)期的交易環(huán)境。

　　緊盯債券、私募、期貨等各領(lǐng)域，向違法行為堅(jiān)決亮劍，不留金融監(jiān)管執(zhí)法暗角、死角。其中，2023年辦理私募、期貨案件29件，違法類型包括挪用基金財(cái)產(chǎn)、違反投資者適當(dāng)性制度、違規(guī)承諾收益、違規(guī)投資運(yùn)作、未按規(guī)定披露信息等。

　　嚴(yán)查重大案件 提升執(zhí)法效能

　　證監(jiān)會(huì)表示，2024年將全面貫徹落實(shí)黨的二十大和中央金融工作會(huì)議精神，深入落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》，從嚴(yán)打擊嚴(yán)重危害市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、侵害投資者合法權(quán)益、社會(huì)影響惡劣、群眾反映強(qiáng)烈的證券期貨市場(chǎng)違法行為，為加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)保駕護(hù)航。

　　具體而言，一是強(qiáng)化線索發(fā)現(xiàn)。加大科技監(jiān)管應(yīng)用，不斷提升線索發(fā)現(xiàn)的敏感度和精準(zhǔn)度，強(qiáng)化跨部門跨領(lǐng)域跨市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)作，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)、信息披露與交易監(jiān)管聯(lián)動(dòng)、現(xiàn)場(chǎng)檢查與稽查調(diào)查聯(lián)動(dòng)，堅(jiān)決消除監(jiān)管空白和盲區(qū)。

　　二是嚴(yán)查重大案件。重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、占用擔(dān)保、違規(guī)減持等違法違規(guī)行為，密切盯防并嚴(yán)厲打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等影響市場(chǎng)正常秩序的違法行為，為投資者入市提供公開公平公正的市場(chǎng)秩序。

　　三是提升執(zhí)法效能。加強(qiáng)對(duì)案件辦理全流程全周期管理，強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)督、動(dòng)態(tài)管理、關(guān)鍵環(huán)節(jié)把控，切實(shí)提升查辦質(zhì)量。優(yōu)化執(zhí)法力量配置，通過(guò)“聯(lián)合調(diào)查”“以案代訓(xùn)”“援派組長(zhǎng)”等模式，快速查處重大案件。

　　四是持續(xù)深化合作。充分發(fā)揮公安、檢察駐會(huì)辦公、溝通便利的機(jī)制優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合公安、檢察機(jī)關(guān)集中部署、督辦案件辦理相關(guān)工作。加強(qiáng)與相關(guān)部委、地方政府在信息通報(bào)、數(shù)據(jù)共享、案件辦理等方面的聯(lián)動(dòng)，形成各司其職、有機(jī)銜接、齊抓共治的工作格局。

　　五是注重懲防并舉。發(fā)揮稽查執(zhí)法“懲罰”“治理”“預(yù)防”“教育”功能，讓挑戰(zhàn)法律底線者付出應(yīng)有代價(jià)，并以罰促改，以罰促管，實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)生態(tài)的涵養(yǎng)和修復(fù)。提升執(zhí)法透明度，及時(shí)通報(bào)財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)等類案辦理情況及典型案例，實(shí)現(xiàn)“辦理一案，教育一片，警示一方”效果。