博道基金獲批 莫泰山攜百億私募回歸公募

　　楊愛斌 2005年加入華夏基金，曾任固定收益投資總監(jiān)；2011年，創(chuàng)立鵬揚(yáng)投資；2016年7月，鵬揚(yáng)基金獲批，為第一家“私轉(zhuǎn)公”基金公司。

　　陳繼武 曾任南方基金公司基金經(jīng)理，富國基金投資總監(jiān)、副總經(jīng)理；

　　莫泰山 曾任交銀施羅德基金總經(jīng)理；2013年5月，創(chuàng)立上海博道投資；2017年6月1日，博道基金獲批。

　　“私轉(zhuǎn)公”三大樣本

　　中國基金報(bào)記者 趙婷

　　第三家知名私募機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)做公募基金業(yè)務(wù)的公司——博道基金管理有限公司（以下簡稱“博道基金”）6月1日獲批，其“掌門人”莫泰山也成為首位“奔私”后重返公募的原公募基金總經(jīng)理。

　　博道基金成第三家

　　“私轉(zhuǎn)公”基金公司

　　6月1日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立博道基金管理有限公司的批復(fù)》，博道基金獲得“準(zhǔn)生證”。批復(fù)信息顯示，博道基金注冊資本為1億元人民幣，公司住所在上海市，經(jīng)營范圍為基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。博道基金由此成為繼鵬揚(yáng)基金和凱石基金之后第三家由私募轉(zhuǎn)公募的基金公司。

　　從股權(quán)結(jié)構(gòu)看，10大股東中有5位自然人，其中，莫泰山持股35%，沈斌、史偉等4人持股比例從3.25%至8.25%不等。資料顯示，幾位合伙人來自交銀施羅德基金或博時(shí)基金，有著多年公募基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。除了公募基金之外，博道基金還吸引了來自券商的投研力量，間接持股的王曉瑩、張建勝分別來自國金證券和申萬宏源證券，均有十余年證券從業(yè)經(jīng)歷。

　　除了自然人持股，博道基金還有上海博道如知投資合伙企業(yè)等4個(gè)有限合伙均占比4.5%，主要用作股權(quán)激勵(lì)的員工持股平臺(tái)。據(jù)了解，博道基金未來致力于打造員工持股的公司。博道投資有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，激勵(lì)機(jī)制要能夠做到科學(xué)、合理，服務(wù)為客戶創(chuàng)造價(jià)值的總目標(biāo)，并在實(shí)踐中不斷完善。

　　公告還顯示，莫泰山任博道基金法定代表人兼董事長，沈斌任總經(jīng)理，陳超任督察長。

　　審核新規(guī)適用第一家

　　據(jù)了解，博道投資于2016年5月27日遞交了申請?jiān)O(shè)立博道基金的材料，同年8月1日正式獲受理。但在2016年7月15日，證監(jiān)會(huì)調(diào)整了基金公司設(shè)立審批程序，博道基金申請受理于7月15日之后，因此，博道基金也成為按照新審批程序獲批設(shè)立的首家公募基金管理公司。

　　資料顯示，公募基金審批程序由此前的申請人先組建公司、證監(jiān)會(huì)實(shí)施現(xiàn)場檢查后再批準(zhǔn)設(shè)立的做法，改為證監(jiān)會(huì)先批準(zhǔn)籌建、申請人組建公司并通過證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場檢查后再開業(yè)。

　　據(jù)了解，博道基金相關(guān)準(zhǔn)備已經(jīng)早早就緒。系統(tǒng)建設(shè)、人員配備到位，內(nèi)部也做過多次公募業(yè)務(wù)演練。博道投資相關(guān)人士稱，下一步的工作就是認(rèn)真準(zhǔn)備迎接現(xiàn)場檢查，按照證監(jiān)會(huì)的后續(xù)指導(dǎo)，有序完成后續(xù)工作。

　　至此，這家百億私募即將登上公募舞臺(tái)，此前，博道投資用了4年時(shí)間在私募行業(yè)展現(xiàn)出不俗的實(shí)力。博道投資自主發(fā)行私募產(chǎn)品和投資顧問私募產(chǎn)品上都處于第一梯隊(duì)。

　　來自中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)顯示，截至6月1日，博道投資自主發(fā)行私募產(chǎn)品和投資顧問私募產(chǎn)品規(guī)模均超過50億元。據(jù)記者了解，目前博道投資的私募管理總規(guī)模約150億元，在國內(nèi)證券類私募機(jī)構(gòu)中處于領(lǐng)先位置。

　　對于現(xiàn)有的私募產(chǎn)品如何安排，博道基金或類似于此前獲批的凱石基金和鵬揚(yáng)基金的做法，平穩(wěn)轉(zhuǎn)移到基金公司專戶產(chǎn)品上去，投資顧問或管理人由博道投資換為博道基金。

　　時(shí)隔7年莫泰山重返公募

　　2010年離開公募，2017年重返公募，博道投資“掌門人”莫泰山站在公募基金的新起點(diǎn)上再次出發(fā)。

　　公開資料顯示，莫泰山擁有清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，曾任交銀施羅德基金總經(jīng)理。任職期間，莫泰山帶領(lǐng)交銀施羅德位列2009年基金管理公司規(guī)模榜單第9名。2013年5月，莫泰山創(chuàng)立了上海博道投資，開啟了創(chuàng)業(yè)之路。

　　在申請?jiān)O(shè)立公募基金博道基金之前，博道投資以其深厚的公募背景、全天候的產(chǎn)品布局、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膬?nèi)控流程著稱，儼然按照公募套路運(yùn)作發(fā)展，其投資投研團(tuán)隊(duì)十分穩(wěn)定，成立4年來離職人數(shù)屈指可數(shù)，這在人員流動(dòng)頻繁的基金行業(yè)并不多見。

　　博道基金獲批設(shè)立之后，市場上公募基金公司已超110家。根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站最新公示，目前尚有40多家擬設(shè)立的公募基金公司正在排隊(duì)候批，包括券商系、保險(xiǎn)系、電商系、私募系等多種類型機(jī)構(gòu)。

　　記者注意到，與博道基金同日獲批的還有國融基金，該公司注冊地在北京，注冊資本為1億元，其中，國融證券持股51%，上海谷若投資中心（有限合伙）持股49%，總經(jīng)理為李宇龍。