將客戶資金和證券賬戶提供他人使用 恒泰證券收監(jiān)管罰單

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會網(wǎng)站8月11日晚間更新的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對恒泰證券非法提供客戶賬戶的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會決定責(zé)令恒泰證券改正，給予警告，并處以100萬元罰款；對時任恒泰證券機構(gòu)交易部副總經(jīng)理余安義給予警告，并處以10萬元罰款；對時任恒泰證券機構(gòu)交易部區(qū)域經(jīng)理陳禕杰給予警告，并處以10萬元罰款；對時任恒泰證券機構(gòu)交易部客戶經(jīng)理張超給予警告，并處以3萬元罰款。

　　根據(jù)行政處罰決定書，機構(gòu)交易部是恒泰證券業(yè)務(wù)部門之一。該部門職責(zé)為“制定、完善機構(gòu)交易部管理制度，開發(fā)維護機構(gòu)業(yè)務(wù)；協(xié)調(diào)與各部門間的業(yè)務(wù)關(guān)系，做好營銷工作的后臺支持與保障工作；執(zhí)行公司有關(guān)機構(gòu)業(yè)務(wù)的規(guī)劃”。截至2019年3月8日，該部門客戶名單中機構(gòu)客戶有219個，個人客戶則有693個，本案被非法提供的部分客戶賬戶也在該名單之列。余安義、陳禕杰、張超在涉案期間均為恒泰證券正式員工。余安義自2016年4月起任機構(gòu)交易部副總經(jīng)理。陳禕杰自2016年8月起任機構(gòu)交易部區(qū)域經(jīng)理。張超自2017年9月起任機構(gòu)交易部客戶經(jīng)理。

　　行政處罰決定書詳細(xì)披露了恒泰證券將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的情形。

　　賬戶借用基本情況方面，2018年初，余安義通過上海盈沃投資管理有限公司（恒泰證券子公司）總經(jīng)理杜某朝結(jié)識鳳鳴同創(chuàng)（北京）資產(chǎn)管理有限公司董事長杜某艷，并安排陳禕杰與杜某艷對接具體業(yè)務(wù)。2018年2月，深圳前海眾恒智富資產(chǎn)管理有限公司實際控制人許某華向杜某艷提出借用證券賬戶并配資的需求，杜某艷便將此業(yè)務(wù)介紹給陳禕杰。為此，陳禕杰指定下屬張超與其共同負(fù)責(zé)具體工作，陳禕杰、張超與杜某艷組建了微信群進(jìn)行業(yè)務(wù)溝通；張超還介紹陳某穎、邵某彬、吳某懷、翁某慧等四人加入其業(yè)務(wù)團隊，以恒泰證券名義接洽客戶。除翁某慧外，其余三人均與恒泰證券簽訂了勞動合同。

　　張超團隊推介賬戶借用業(yè)務(wù)、招攬客戶賬戶方面，2018年3月至6月期間，張超團隊為杜某艷介紹的賬戶借用業(yè)務(wù)陸續(xù)招攬了張某妙等36個恒泰證券客戶賬戶。張超團隊向客戶推介賬戶借用業(yè)務(wù)時，以恒泰證券某資金項目為名，向客戶說明配資買賣股票名稱以及配資利率等條件，而非以其個人名義。

　　恒泰證券還將上述客戶的證券賬戶、資金賬戶提供給他人使用。2018年3月至6月期間，在未告知客戶實際使用人身份的情況下，張超陸續(xù)將上述客戶的證券賬戶、資金賬戶及密碼匯總，分批由陳禕杰交給杜某艷，再由杜某艷提供給許某華使用。除“鄭某平”賬戶未實際使用外，剩余35個客戶賬戶被許某華用于買賣“歐浦智網(wǎng)”“大晟文化”“索菱股份”“如意集團”和“中珠醫(yī)療”等股票。在此期間，陳禕杰、張超還負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)上述客戶賬戶在借用過程中因配資產(chǎn)生的利息支付、補倉等事項。

　　恒泰證券機構(gòu)交易部負(fù)責(zé)人放任違法行為發(fā)生。在安排下屬陳禕杰與杜某艷對接后，余安義于2018年3月17日通過微信收到陳禕杰發(fā)來的截圖，截圖顯示“張某宴”銀行賬戶向“袁某眉”銀行賬戶轉(zhuǎn)入3500萬保證金。陳禕杰同時請余安義盡快協(xié)調(diào)2億元融資，余安義并未提出疑問。實際上，“張某宴”銀行賬戶系許某華此次借用賬戶及配資所用的保證金賬戶，“袁某眉”銀行賬戶系張超用于接收保證金并轉(zhuǎn)至出借賬戶的過橋賬戶。張某宴、袁某眉均不是恒泰證券客戶，且截圖清晰可見“保證金”備注字樣。余安義作為部門負(fù)責(zé)人，未能關(guān)注截圖內(nèi)容并及時在早期發(fā)現(xiàn)賬戶借用及配資活動，直至賬戶糾紛發(fā)生后才向上級匯報，系在其職責(zé)范圍內(nèi)放任違法行為的發(fā)生。此外，張超主動多方舉報案件線索，積極配合調(diào)查人員調(diào)取證據(jù)，為案件查處提供了較大幫助。

　　恒泰證券內(nèi)設(shè)部門機構(gòu)交易部的張超、陳禕杰業(yè)務(wù)團隊在履職過程中以恒泰證券的名義對外承攬賬戶借用業(yè)務(wù)，按照需求招攬多個客戶賬戶并提供給他人使用，由此產(chǎn)生的業(yè)務(wù)收入最終歸屬于恒泰證券，相關(guān)業(yè)務(wù)團隊的行為應(yīng)視為恒泰證券的單位行為。恒泰證券的上述行為違反《證券公司監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《條例》）第二十八條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《條例》第七十九條所述“證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用”的行為，應(yīng)依照2005年《證券法》第二百零八條進(jìn)行處罰。恒泰證券的上述行為也違反了《證券法》第一百零七條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零一條第二款所述的違法行為。

　　對恒泰證券的上述違法行為，余安義是直接負(fù)責(zé)的主管人員，陳禕杰、張超是其他直接責(zé)任人員。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零一條第二款的規(guī)定，證監(jiān)會決定：責(zé)令恒泰證券改正，給予警告，并處以100萬元罰款；對時任恒泰證券機構(gòu)交易部副總經(jīng)理余安義給予警告，并處以10萬元罰款；對時任恒泰證券機構(gòu)交易部區(qū)域經(jīng)理陳禕杰給予警告，并處以10萬元罰款；對時任恒泰證券機構(gòu)交易部客戶經(jīng)理張超給予警告，并處以3萬元罰款。