證監(jiān)會(huì)：加強(qiáng)指數(shù)基金產(chǎn)品注冊(cè)及投資運(yùn)作監(jiān)管

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉22日在新聞發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》，自2021年2月1日起實(shí)施。高莉指出，下一步，證監(jiān)會(huì)將按照《指引》以及相關(guān)法律法規(guī)要求，加強(qiáng)指數(shù)基金產(chǎn)品注冊(cè)及投資運(yùn)作監(jiān)管，推動(dòng)指數(shù)基金高質(zhì)量發(fā)展。

　　《指引》共十三條，主要包括以下三方面內(nèi)容。

　　在產(chǎn)品注冊(cè)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化管理人專業(yè)勝任能力和指數(shù)質(zhì)量要求。一方面，明確管理人在人員配備、制度、技術(shù)系統(tǒng)等方面的底線要求，壓實(shí)管理人在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的職責(zé)。另一方面，嚴(yán)控指數(shù)質(zhì)量，以指數(shù)“市場(chǎng)代表性強(qiáng)、流動(dòng)性好、透明度高、具備可持續(xù)性”為目標(biāo)，對(duì)指數(shù)成份券選取、指數(shù)編制等提出原則性要求。具體量化指標(biāo)授權(quán)滬深交易所制定配套實(shí)施細(xì)則予以明確，增強(qiáng)規(guī)則適用彈性。

　　在產(chǎn)品持續(xù)運(yùn)作環(huán)節(jié)，聚焦投資者保護(hù)與風(fēng)險(xiǎn)防控，強(qiáng)化產(chǎn)品規(guī)范運(yùn)作。一是堅(jiān)持指數(shù)基金被動(dòng)投資定位，規(guī)范非成份券等投資；二是按照持有人利益優(yōu)先原則，健全指數(shù)成份券出現(xiàn)重大負(fù)面事件的應(yīng)急調(diào)整機(jī)制，基金法律文件中明確指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)等情況下的應(yīng)急處置安排，充分揭示潛在風(fēng)險(xiǎn)；三是為降低投資者成本，明確新產(chǎn)品的指數(shù)使用費(fèi)由管理人承擔(dān)；四是強(qiáng)調(diào)ETF及聯(lián)接基金運(yùn)作的底線要求。

　　加強(qiáng)與證券交易所自律管理的協(xié)同，提高監(jiān)管有效性。充分發(fā)揮滬深交易所一線監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化交易所在指數(shù)基金上市交易、標(biāo)的指數(shù)具體規(guī)范等方面的自律管理職責(zé)。