廣東證監(jiān)局對(duì)廣州金控期貨出具警示函

　　上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊 據(jù)廣東證監(jiān)局6月18日消息，廣東證監(jiān)局決定對(duì)廣州金控期貨有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，廣州金控期貨有限公司未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，未健全并有效執(zhí)行自有資金投資運(yùn)作制度和流程，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十一條和五十六條的規(guī)定。廣州金控期貨有限公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效措施，加強(qiáng)對(duì)子公司和自有資金投資管理，并于收到行政監(jiān)管措施決定書(shū)后30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告。

　　廣州金控期貨有限公司董事長(zhǎng)張丹奇和廣州金控期貨有限公司總經(jīng)理、廣州金控物產(chǎn)有限公司董事長(zhǎng)詹靜麗對(duì)上述違規(guī)情況負(fù)有主要責(zé)任，廣東證監(jiān)局決定對(duì)二人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。