孜孜以求耕耘不綴 南華期貨咨詢服務(wù)為客戶賦能
中證網(wǎng)訊(記者 馬爽)期貨及衍生品作為產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)管理風(fēng)險的工具,具有較強(qiáng)的專業(yè)性。在企業(yè)和機(jī)構(gòu)認(rèn)識期貨、了解期貨,進(jìn)而嘗試應(yīng)用期貨的過程中,期貨公司扮演著知識與服務(wù)的提供者和傳播者。一直以來,南華期貨力求通過投資者教育和投資咨詢服務(wù),將期貨及衍生品的概念和作用深深植入產(chǎn)業(yè)鏈與市場之中。
多樣性投教觸手可及的期貨知識服務(wù)
依托在風(fēng)險管理領(lǐng)域得天獨(dú)厚的優(yōu)勢,南華期貨高度重視投資者教育工作,多年來充分發(fā)揮投研實(shí)力強(qiáng)、網(wǎng)點(diǎn)分布廣、組織宣傳有力等優(yōu)勢,為現(xiàn)有客戶、潛在期貨投資者、高校學(xué)生等群體提供專業(yè)化、持續(xù)性、有體系、有價值的期貨品種及相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)活動,為產(chǎn)業(yè)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、期貨投資者提供觸手可及的知識服務(wù)、投研分析、策略工具。
為切合投資者需求,南華期貨在市場活動類型的多樣性和深度結(jié)合方面下足工夫。在市場活動的舉辦上,公司為不同投資者提供不同類型的活動選擇,便于接觸期貨市場不同深度的各階段投資者,選擇適合自己的專業(yè)知識接收方式。
在時間維度上,南華期貨在每年年度、半年度等重要時間節(jié)點(diǎn),會舉辦數(shù)場200人以上的大型講座、論壇,聯(lián)合交易所、協(xié)會等,網(wǎng)羅行業(yè)資深專家,為投資者提供內(nèi)容設(shè)計(jì)全面、聚焦行業(yè)熱點(diǎn)的精彩內(nèi)容。新品種上市的各個階段,南華期貨將分別在合約公布后、品種上市前、品種上市后舉辦系列化講座,便于客戶由淺入深地逐步掌握每個品種的內(nèi)容。對于期權(quán)、基差、倉單等靈活度較高的業(yè)務(wù)類型,客戶可以通過公司舉辦的系列化講座深入了解。
在空間維度上,南華期貨在全國各地有6家分公司、3家全資子公司、32家營業(yè)部,公司充分發(fā)揮營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布廣的優(yōu)勢,結(jié)合區(qū)域特色,及時挖掘當(dāng)?shù)匦枨螅e辦高頻次的中型報(bào)告會。針對龍頭企業(yè)、大型機(jī)構(gòu),公司會為其定制閉門沙龍、產(chǎn)業(yè)調(diào)研、走進(jìn)企業(yè)培訓(xùn)等多類型高端活動,使其相關(guān)部門能夠掌握相關(guān)業(yè)務(wù)流程、要點(diǎn),協(xié)同做好交易、風(fēng)控、交割等各項(xiàng)工作。
為了推廣期貨行業(yè),吸引更多的青年人才認(rèn)識期貨、走進(jìn)期貨,南華期貨歷年來積極走進(jìn)高校校園,在浙江大學(xué)、中山大學(xué)、青島大學(xué)、蘭州理工大學(xué)、中國臺灣大學(xué)等幾十所高校舉辦“金融國民教育萬里行”“全國大學(xué)生金融知識大賽”“走進(jìn)高校大講壇”“高;亍被顒。同時,每年暑期,公司均接收高校學(xué)生參觀學(xué)習(xí)或者實(shí)習(xí)實(shí)踐,讓更多優(yōu)秀學(xué)子了解期貨市場。
近年來,隨著線上活動模式被廣泛應(yīng)用,南華期貨積極探索線上投教新模式,創(chuàng)建線上移動課堂。從基礎(chǔ)的視頻課程錄制到推出動畫短片、抖音視頻(官方抖音賬號“南華期貨”)、漫畫圖文等,通過簡潔有趣的方式,將期貨知識蘊(yùn)含其中,使知識獲取能夠不受時間和地點(diǎn)的限制,更為生動活潑地觸達(dá)更多投資者。
通過多樣化的投教活動,南華期貨在知識服務(wù)輸出上觸達(dá)范圍廣、影響人數(shù)多。據(jù)統(tǒng)計(jì),自2017年起,到2020年8月,針對產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)、金融機(jī)構(gòu),南華期貨共舉辦市場活動504場,參會投資者55805人。
投資咨詢業(yè)務(wù)為產(chǎn)業(yè)風(fēng)險管理提供強(qiáng)大“外腦”
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是期貨公司踏上創(chuàng)新業(yè)務(wù)之路的開端,是期貨公司業(yè)務(wù)逐步向多元化邁進(jìn)的標(biāo)志。南華期貨作為首批獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的公司之一,早在2011年就根據(jù)中國證監(jiān)會《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,制定了南華期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度,并設(shè)立了咨詢業(yè)務(wù)管理部門。從2011年起,公司陸續(xù)開展了多項(xiàng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。尤其是自2018年以來,公司咨詢業(yè)務(wù)有了新的發(fā)展。2019年,南華期貨為配合公司戰(zhàn)略發(fā)展,專門設(shè)立咨詢服務(wù)部,以便更加貼近客戶、貼近產(chǎn)業(yè),為客戶提供優(yōu)質(zhì)和及時的咨詢服務(wù)。
近年來,南華期貨嘗試了幾個投資咨詢項(xiàng)目,進(jìn)行了深刻的總結(jié),對咨詢業(yè)務(wù)有了較為深入的理解。南華期貨總結(jié)認(rèn)為,個性化是咨詢業(yè)務(wù)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的靈魂,咨詢業(yè)務(wù)人員要為產(chǎn)業(yè)客戶提供個性化的制度設(shè)計(jì)和培訓(xùn)、個性化的策略報(bào)告和個性化的策略建議,實(shí)實(shí)在在地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)客戶加強(qiáng)基礎(chǔ)風(fēng)險管理制度建設(shè),有序規(guī)范開展套期保值工作,以達(dá)到預(yù)期效果。
個性化服務(wù)成為實(shí)體企業(yè)風(fēng)險管理的“好管家”
近年來,南華期貨開展了多個有色金屬方面的咨詢項(xiàng)目,包括有色冶煉企業(yè)、有色加工企業(yè)和有色貿(mào)易企業(yè),特別是公司服務(wù)的一家民營鋁加工企業(yè)取得了較好的套期保值效果,具有很強(qiáng)的代表性。
據(jù)介紹,該企業(yè)所屬鋁加工行業(yè)競爭越來越激烈,并且企業(yè)常會形成較大的庫存,鋁價波動稍大就可能導(dǎo)致虧損,風(fēng)險管理需求非常迫切。此外,企業(yè)原本沒有人專職從事期貨操作,希望與期貨公司開展套期保值合作。南華期貨在與客戶達(dá)成合作意向后,根據(jù)該客戶介紹的大概情況及未來可能的套期保值操作模式,立即成立項(xiàng)目服務(wù)團(tuán)隊(duì),成員包括研究所副所長、有色研究總監(jiān)、有色分析師、期權(quán)分析師、量化分析師、衍生品產(chǎn)品設(shè)計(jì)人員及市場人員等,并確立了套期保值管理制度設(shè)計(jì)、培訓(xùn)與風(fēng)險敞口梳理,個性化策略報(bào)告提供與套期保值策略建議提供等三大目標(biāo)任務(wù),制訂了實(shí)地調(diào)研、初步方案擬定、分部門研討、方案修訂、路演培訓(xùn)與正式提供咨詢服務(wù)的分階段的進(jìn)度計(jì)劃。
在此次項(xiàng)目中,南華期貨咨詢業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)重視策略操作性,并在不改變套期保值交易方向的情況下,建議客戶適當(dāng)靈活處理頭寸,增加短線交易機(jī)會,提高了企業(yè)套期保值的效果。經(jīng)過一年努力,該企業(yè)實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)貨頭寸盈利近160萬元,期貨賬戶盈利418萬元,期現(xiàn)綜合計(jì)算利潤達(dá)570萬元,套期保值效果獲得企業(yè)肯定,并有續(xù)約意向。
粳米是我國重要的糧食作物和城鄉(xiāng)居民的主要口糧之一,黑龍江省作為粳米的主產(chǎn)區(qū),相關(guān)企業(yè)迫切需要專業(yè)的研究咨詢機(jī)構(gòu)為其規(guī)避市場風(fēng)險穩(wěn)定經(jīng)營,把握市場機(jī)會提供“參謀”服務(wù),其中黑龍江省某大型米業(yè)的需求尤為迫切。為此,由南華期貨組成的投資咨詢服務(wù)團(tuán)隊(duì)積極對接企業(yè)相關(guān)部門,以專業(yè)的技能,謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。
據(jù)南華期貨介紹,此次服務(wù)內(nèi)容包括協(xié)助企業(yè)建立風(fēng)險管理制度、操作流程,提供期貨金融衍生品專項(xiàng)培訓(xùn)等服務(wù);收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息,向企業(yè)提供相關(guān)行業(yè)數(shù)據(jù);根據(jù)企業(yè)需求,為其設(shè)計(jì)套期保值、套利保值等投資方案,擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù);現(xiàn)場期貨知識培訓(xùn)和粳米行情研究交流活動,并通過電話、微信、走訪等形式及時交流行情觀點(diǎn)。
綜合期貨市場的操作,通過此次服務(wù)企業(yè)期貨端盈利60.4萬元,對沖掉現(xiàn)貨市場的部分風(fēng)險。由于粳米期貨更多反映的是符合期貨交割標(biāo)準(zhǔn)最低價格的陳粳米價格,在臨近交割月的時候,期貨價格的下跌速度要快于現(xiàn)貨市場,對沖掉現(xiàn)貨市場風(fēng)險后,最終企業(yè)在本輪套期保值中盈利約20萬元。
據(jù)介紹,在整個項(xiàng)目運(yùn)行過程中,南華期貨一直力圖全方位地發(fā)揮“風(fēng)險管理顧問”作用,為企業(yè)穩(wěn)定生產(chǎn)經(jīng)營做好金融服務(wù)支持,以此探索投資咨詢服務(wù)可推廣的合作模式。至今,雙方一直定期舉辦行情探討交流會。通過雙方緊密有效合作,不僅幫助企業(yè)加深對期貨市場的理解,以及熟悉期現(xiàn)的聯(lián)動關(guān)系,為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展做好投資咨詢服務(wù),而且通過貼近企業(yè)來提升南華期貨服務(wù)客戶的能力,增加企業(yè)的黏性。